美国NFA正式会员的 的员工可以根据不同的岗位和权限进行“流水线”式的作业，不但提高了效率，而且降低了工作的难度，也便于内部监督与考核。

其内部系统与外部系统相结合，有效地保证了在市场不断发展的形势下协会成本和规模的稳定，工作效率大幅提升，监管服务日趋完善。

监管市场

⒈背景/信用查询---智汇咨询（wisefc1）

NFA具有丰富的资源，可以直接进入期货和证券行业的数据库，里面记录着市场使用者的违规信息。如果交易所需要，NFA可以提供这方面的报告，例如某个机构或个人的信用水平如何、是否受过处罚等，这样交易所就可以确定只有合格的机构或个人才能进入交易所。

⒉交易行为与市场监督

随着许多新的低成本的电子期货交易所的成立，NFA针对市场的需求开发了新的监管服务项目。NFA通过与交易所签订双边监管协议，利用自己多年的经验和丰富的资源，为交易所提供监管服务。

为此，NFA专门成立了交易行为与市场监督部门，该部门有着相对独立的财务系统，该部门通过每日分析交易所提供的上一交易日的数据，以及跟踪日内的交易情况，分析市场上是否存在操纵行为，如对倒、私下对冲、内幕交易等，并将分析结果和建议提交给交易所。

但NFA并不对市场负有监管责任，决定权在交易所，NFA仅仅是提供类似咨询和建议的活动。NFA的分析是保密的，即使是对CFTC和NFA的其他部门如合规部门也是如此，但如果监管部门或NFA其他部门从其他渠道发现了问题，则该部门必须公开相关材料。

NFA的市场监督部门在判断是否存在违规行为时，首先是通过监控中发现异常情况，然后进一步调查相关账户头寸的各种组合，再深入分析头寸间的合理性，结合多方面的信息判断是否存在违规事实。

NFA有大约三个人通过先进的电脑系统负责Brokertec、Onechicago两个新兴电子交易所的市场监管，很快将有总共六个交易所也将委托NFA进行市场监督，该部门的人员也将增加至五人。

⒊财务分析和网上审查（智汇咨询 wisefc1）

为了确保交易所的市场参与者符合有关的财务标准，NFA可以监控这些市场参与者的财务报告和相关数据。而且，代表该交易所行使CFTC要求的审计和财务监督职责，或应交易所的要求对某个市场使用者的财务状况进行评估。

⒋风险管理服务

重大的市场波动会对使用者产生巨大的影响，会影响到他们的资本金状况，进而影响到整个市场的财务能力。

NFA可以对一定期间内加剧波动的复杂交易提供风险评估，并决定市场参与者是否能够履行未来的义务。

从美国NFA发展历史来看，最开始的监管来源于很多期货的民间自律组织，通过多年的自律和努力得到了法律的认可，最后成为了一个专业的监管法律机构，从而更好的推进美国金融行业的发展，我们也希望早一天看到我们中国也能出现类似的机构，让阳光照进现实。智汇咨询

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