在佐治亚州什么时候需要外汇执照？

如果您希望开展以下任何业务，您的企业将需要佐治亚州的许可证:

与投资者就投资进行直接协商，包括证券价格、证券投资、外汇交易中的证券买卖。

对金融工具及其发行者进行研究，并为调查结果和/或投资策略提供建议。

与发行人协商证券发行事宜，吸引投资。

在无担保的基础上准备和执行发行人证券。

接受和转移客户有关证券的指令，用证券的资金为其利益处理证券。

管理客户，包括养老金计划、投资组合和为证券交易分配的资金。

对客户的投资资金和/或证券以及证券的名义所有人进行存款和记账；为此，客户必须支付现金和证券账户，并对其进行操作。

用自己的资金进行符合自己利益的证券交易。

在担保的基础上准备和执行发行人证券。

借出客户和借入证券，并使用他们的资金为客户购买证券，参与格鲁吉亚国家银行定义的“卖空”。  

进行货币购买。

利用金融工具、企业股份或法律规定的其他权力进行其他交易。

对佐治亚州经纪公司的要求

一个人可以是一个以上经纪公司的重要股东或雇员，但这一事实必须让公众和格鲁吉亚国家银行知道。

但是，能够接触敏感信息的证券交易所、证券登记机构或中央存管机构的员工也不能是经纪公司的员工。

商业银行可以直接或通过子公司(如经纪公司)间接参与证券市场。

除了上述与政府证券有关的活动和其他必要的支持活动外，经纪公司不能从事《格鲁吉亚证券市场法》第23条未列出的活动。

根据《格鲁吉亚证券市场法》,所有不属于商业银行且其活动与政府证券无关的公司都将受到监管。

格鲁吉亚国家银行有权决定第23条所列的活动，在这些活动中，如果一个人从事的活动受到相关立法的管制，该人不需要成为经纪公司或持有许可证。

经纪公司应根据《外国账户税务合规法案》( FATCA)办理开户手续。这意味着经纪公司必须掌握客户活动的信息以及这些活动的风险水平。如果某人不配合提供FATCA要求的相关信息，经纪公司可以拒绝为其开立或关闭账户。

外汇许可证的强制性要求

为了获得格鲁吉亚外汇许可证，公司必须满足以下要求:

最低实收资本为500，000格里尔。

公司必须在佐治亚州拥有实体办公室(自有或租赁)。

董事/UBO应符合教育和经验方面的资格标准。

公司应该有当地代表，每月至少在佐治亚州呆16天。

获得许可证后，公司应雇用会计师或会计公司，他们将设法向格鲁吉亚国家银行和格鲁吉亚税务局提交月度、季度和年度报告，并向格鲁吉亚金融监督局发送必要的通知。

如何在格鲁吉亚获得外汇许可证？ 

智汇咨询在为我们的全球客户在格鲁吉亚获得外汇许可证方面提供咨询方面拥有十多年的经验。我们的专家团队将从头到尾管理您的外汇许可证申请，包括成立一家新的佐治亚公司, 开立公司银行账户起草所需的法律文件，寻找合格的当地代表和办事处，并获得外汇许可证。

通用格鲁吉亚外汇许可证程序包括向格鲁吉亚国家银行(NBG)提交一系列文件。除了提供公司在格鲁吉亚注册的证明之外，从事经纪活动的金融公司还将被要求提交额外的文件，以证明它们是合乎道德的、可信的和合格的。这包括:

确认其管理机构的成员和重要股东在过去5年中没有被判犯有严重罪行或与金融有关的罪行，或违反了证券法。   

关于公司受益所有人的信息。

经审计员核实的最近年度或半年度财务报表。(在公司刚刚成立的情况下，公司可以出示目前的资产负债表。)

证明管理机构中没有成员曾被剥夺成为管理机构成员的权利的文件。

证明管理机构成员具备相关资格和知识的文件。

拥有机构规定的最低股本金额的信息。---智汇咨询