澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。澳洲ASIC对外滙市场的监管，外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一，澳大利亚正券交易所（Australian Stock Exchange, 简称:ASX）、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说，负担一张全牌的成本实在太高，因此与持有全牌的经纪商合作，成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。澳大利亚的一种牌照类型——授权代表（appointed representative/AR），也称之为“伞形牌照”-智汇咨询

在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构，都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的，包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所（ASX）、中国银行澳洲分行（BOC）、澳大利亚联邦银行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。 ---智汇咨询         

澳洲ASIC牌照流程及优势:

1、适合新平台（周期短，流程简单资料要求低，维护简单)          

2、新平台直接高分收录

3、适合初期开拓市场

4、适合新平台过度，作为STP及市商牌照的监管跳板，给用户留良好印象    澳大利亚ASIC-AR，马来西亚纳闽牌照，英国FCA-AR，欧盟加密货币牌照， 新西兰FSP外汇牌照

澳洲ASIC监管牌照的职责是：

1、维护，促进和改善金融体系及其中实体的绩效。

2、促进投资者和消费者对金融体系的自信和知情参与。

3、以最小的程序要求有效地执行法律。

4、高效，快速地接收，处理和存储收到的信息。

5、在切实可行的范围内尽快向公众提供有关公司和其他机构的信息。

6、采取ASIC可能采取的一切必要措施，以执行和实施法律。

1. 受ASIC监管的外汇交易商必须有derivatives（金融衍生品）和forex exchange contract（外汇合约）经营权限。

2. 投资保障方面，2018年11月澳大利亚金融投诉机构ACFA已取代澳洲FOS，澳大利亚ASIC-AR，澳洲AUSTRAC牌照，外汇类型的牌照办理，马来西亚纳闽牌照的办理条件免费协调解决投资者和交易商的金融纠纷。注意：针对部分投资类（含外汇）的金融纠纷，AFCA能要求交易商给投资者的赔偿上限为50万澳元（约合人民币240万元）。

监管对象

广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务

监管要求

1、须申请获得澳洲AFS Licence，并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

澳洲ASIC AR牌照申请材料:

1、澳大利亚公司基本资料，包括公司税号 ；

2、澳大利亚公司股东、董事详细个人资料 （护照扫描件，个人电话，住址等） ；

3、澳大利亚办公室地址；

4、澳大利亚公司股东、及董事的无犯罪记录公证 

大致获取流程

注册澳洲公司→起草牌照申请文件→审核资料→获取AR授权→向ASIC递交申请。-智汇咨询        

智汇咨询为客户提供海外金融，数字货币，证券，支付等监管牌照申请与收购一站式综合服务，有着十多年的从业申请经验，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论您的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决的办法。