清晰的商业计划+结构化运营

–业务计划大纲，包括:

-导言和背景；

-业务目标、战略和提议的活动；

-组织结构图；

-目标市场和管辖区；

-潜在客户概况；

-融资方式和收入来源；

-三年财务预测(资产负债表、损益表和现金流量表)；和

-任何其他相关信息。

–招股说明书；

–客户协议，包括投诉程序以及存款和取款条件；

–风险管理和政策手册；

–一份声明，明确详细说明根据许可证开展的活动以及申请人计划开展业务的方式或媒介(包括申请人声称自己能够提供的产品细节)；

–公司内部组织、内部控制和公司治理的详细信息，包括保存详细说明投资接收、持有和处理方式的当前账簿和记录的详细信息，以及用于投资撤回和/或到期的机制概述。

正直、诚实、声誉(包括反洗钱-CTF)

–瓦努阿图金融情报机构(VFIU)的所有表格，包括登记表、合规官任命表、合规报告表、适当人选表和直系亲属披露表。这些文件的目的是确保申请执照的公司关键人员遵守瓦努阿图反洗钱和CTF法。

–反洗钱和CTF手册–公司必须准备一定的合规文件清单，包括但不限于合规手册、员工手册、风险评估报告。这份强调反洗钱和反恐怖融资合规的独立风险评估报告必须由独立于公司并熟悉反洗钱/CTF要求的人员完成。

-申请人和董事声明，他们不知道任何可能导致专员合理怀疑该公司及其代表和关键人员是否有能力、诚信或财政资源能够根据该法开展业务的事项。

–公司的所有关键人员必须填写VFSC个人调查问卷和VFIU合适和适当声明，并且必须附上护照、警方许可证明、地址证明、个人简历和文凭。VFSC正在批准一家公司的每一个关键人物，方法是发出一封信，确认此人被认为是合适和适当的人，任何事情都有可能使专员合理地怀疑关键人物是否有能力、正直或财政资源能够根据该法开展业务。     

相关业务网站

–披露互联网相关业务或电子商务业务，并清楚显示被许可方的信息；VFSC不指望客户来之前没有任何互联网或电子商务经验。这是一个以互联网为中心的业务。VFSC的观点是，缺乏这样的互联网和电子商务是一个严重的问题，因为它给人的印象是，被许可人将寻找一个在互联网相关业务方面是专家的第三方，这是一个更令人担忧的事情，因为欺诈就是这样发展的。

物理存在要求            

请注意，VFSC要求每个许可证持有人证明瓦努阿图的某种物质水平；他们提供了以下可能性:  

提名一名常驻瓦努阿图的董事；或者

–申请有执照的经理。 

许可证管理器(LM)的精神是一个非活跃或非常低活跃的公司的替代解决方案。

应当理解，许可证管理器只能在第一阶段使用。VFSC发布的指导方针表明监管机构愿意接纳投资者首次抵达瓦努阿图，并维持闲置的许可证。雇用一名常驻经理很可能是一种临时解决办法，帮助尚未开业的持牌人降低初始启动成本。    

一旦公司发展壮大，就需要在瓦努阿图有一个合适的办公室和管理层。

VFSC还表示，将根据企业规模来考虑公司的规模(员工、实体机构)。公司越大，对物质和人员的需求就越大。         

实体存在的意图要求每个被许可方必须拥有自己单独的、独立的(相对于共享的)场所、记录、管理人员和关键设备，以及在瓦努阿图完全控制的软件系统。

被许可方必须有专用场所，如果没有专用场所，就很难证明有适当的控制环境。VFSC不反对共用接待处、会议设施或安保服务，但业务运作和决策的关键部分必须与其他相关实体分开。

VFSC预计，被许可方的业务越大、越复杂，就有越多的工作人员在瓦努阿图管理业务和保存所有必要的记录。考虑到管理被许可方活动的必要系统和控制概念的正常传播，只能根据预期的商业计划来评估员工的准确人数。  

从收到许可证申请之日起，VFSC至少需要3个月的时间来决定是批准还是拒绝。   保存所有必要的记录，考虑到管理被许可方活动的必要系统和控制概念的正常传播    

如果申请获得批准并获得许可，VFSC将至少再给被许可方三个月的时间在瓦努阿图建立实体，然后才能开始营业。

新的申请人应该在他们的申请被递交到VFSC之前做好准备——设立办公场所、雇佣员工、购买设备等。-这样，一旦获得许可证，他们在瓦努阿图开业的时间不会超过三个月。

在此，再次声明VFSC的目标是选择认真的申请人是很重要的。如果申请人是真诚的和专注于他们的方法，并打算在瓦努阿图经营一家企业，VFSC将是灵活和耐心的。

招聘员工和寻找办公室

我们将能够帮助你，但这并不容易，它需要客户的高度参与。我们还可以帮助企业获得工作许可，外国技术工人的居留许可，这通常是如何开始的。

持牌人申请成为证券交易商的要求  

VFSC官方指导说明摘录:

–根据该法颁发的许可证应保持有效，直至根据该法被吊销。

—《修正法案》赋予委员会对许可证施加条件的权力。

–对于现有的许可证持有者，如果专员认为不符合许可证条件，他可以撤销许可证。

–修正案要求所有执照持有人必须在瓦努阿图设立办事处。

–该修正案引入了常驻经理许可，作为在瓦努阿图拥有完全成熟的实体存在的替代方案。 

–委员会将从2021年10月16日起应用这些指南。